企业上市培训主持词（企业上市培训）

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本文目录一览：

• 1、上市辅导应该怎么做？
• 2、有关于企业上市培训的组织吗？
• 3、上市辅导服务
• 4、新品上市培训计划
• 5、企业上市培训？

上市辅导应该怎么做？

保荐机构主要负责的工作

保荐机构在企业发行上市过程中主要负责以下工作：

（1）协助企业拟定改制重组方案和设立股份公司；

（2）根据《保荐人尽职调查工作准则》的要求对公司进行尽职调查；

（3）对公司主要股东、董事、监事和高级管理人员等进行辅导和专业培训，帮助其了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；

（4）帮助发行人完善组织结构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投向等；

（5）组织发行人和中介机构制作发行申请文件，并依法对公开发行募集文件进行全面核查，向中国证监会尽职推荐并出具发行保荐报告；

（6）组织发行人和中介机构对中国证监会的审核反馈意见进行回复或整改；

（7）负责证券发行的主承销工作，组织承销团承销；

（8）与发行人共同组织路演、询价和定价工作；

（9）在发行人证券上市后，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等持续督导义务。

会计师事务所

股票发行上市必须聘请具有证券从业资格的会计师事务所承担有关审计和验资等工作。主要工作如下：

（1）负责企业财务报表审计，并出具三年一期的审计报告；

（2）负责企业资本验证，并出具有关验资报告；

（3）负责企业盈利预测报告审核，并出具盈利预测审核报告；

（4）负责企业内部控制鉴证，并出具内部控制鉴证报告；

（5）负责核验企业的非经常性损益明细项目和金额；

（6）对发行人主要税种纳税情况出具专项意见；

（7）对发行人原始财务报表与申报财务报表的差异情况出具专项意见；

（8）提供与发行上市有关的财务会计咨询服务。

律师事务所

企业股票公开发行上市必须依法聘请律师事务所担任法律顾问，其主要工作如下：

（1）对改制重组方案的合法性进行论证；

（2）指导股份公司的设立或变更；

（3）对企业发行上市涉及的法律事项进行审查并协助企业规范、调整和完善；

（4）对发行主体的历史沿革、股权结构、资产、组织机构运作、独立性、税务等公司法律事项的合法性进行判断；

（5）对股票发行上市各种法律文件的合法性进行判断；

（6）协助和指导发行人起草公司章程等公司法律文件；

（7）出具法律意见书；

（8）出具律师工作报告；

（9）对有关申请文件提供鉴证意见。

资产评估服务

配置专业机构和人员，为下列情形提供资产评估服务：

● 资产拍卖、转让、抵押、担保、租赁；

● 企业兼并、出售、联营、清算；

● 企业股份制改组；

● 依照国家有关规定需要进行资产评估的其它情形。

企业改制上市怎样选择中介机构

一、选择券商等中介机构的必要性和重要性

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定，企业在公开发行股票并上市的过程中，必须选择有资格条件的证券公司（又称保荐机构或券商）、会计师事务所、律师事务所及评估师事务所开展专业服务，出具相关意见，并构成为发行上市申报材料的主要组成部分。

上市能否成功，上市进程快慢，一方面取决于企业自身素质，包括盈利能力、行业地位、规范运作等方面；另一方面取决于中介机构的专业能力和服务态度、重视程度。有人讲，中介机构的选择对于上市工作而言相当于铁路两条铁轨中的一条轨道，与企业自身的情况共同构成一条完整的铁路，缺一不可。也有人说，选择好的中介机构，等于上市工作成功了一半。可以说选择到“合适”的中介机构是企业改制上市过程中最为重要的一项工作，因为这项工作是后续一切工作的基础。

企业改制并公开发行股票上市是一项系统工程，专业性要求很高。对许多企业而言，是第一次开展这方面业务，是一个全新的领域，对改制上市的程序、要求，普遍缺乏了解，因此在决定是否上市过程中，大多抱着一种试试看的态度，许多企业是边干边学，边工作边决策。这些企业，过去甚至从未同券商等中介机构打过交道，当朋友、熟人或领导介绍中介机构进驻工作时，也选择了试试看的态度。虽然工作一段时间，发现中介机构不适合自己的企业，按规定可以更换，但需要付出时间、资金等方面成本。在时间方面，根据有关规定，新进入的中介机构要对其出具所有文件承担全部责任，为此他们对退出的中介机构所做工作要予以重新审核和承认，这需要花费大量时间，可能出现重头开始的情况，会耽误较长时间；在费用方面，各个企业与中介机构签订的合同内容有所不同，但对中介机构前期已开展的工作都需付出一定费用。

企业对中介机构的选择不应抱着“试试看”、“不行就换”等思想，在企业开展这项工作初始，就应经过周密细致的考虑，搭建起一支强有力、信得过的中介机构队伍，而不是简单和轻率地选定，力争做到“不换”。

二、改制上市涉及的主要中介机构及其职责

1、保荐机构：保荐机构在企业首次公开发行股票中对所有中介机构起到组织协调作用。在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照证监会的规定对发行人进行辅导。负责证券发行的主承销工作，依法对公开发行募集文件进行核查，向证监会出具保荐意见。在发行人股票上市后，还持续督导发行人履行规范运行、信守承诺、信息披露等业务。

2、律师事务所：在发行人发行上市股票过程中，依法对发行人的改制提出意见，解决发行上市的法律障碍。对发行上市相关的各种文件合法合规性进行判断，并对涉及的法律问题出具法律意见。

3、会计师事务所：在发行人发行上市过程中承担审计工作，对企业的帐目进行检查与审验，出具审计、验资、内控评估、财务预测等报告，也为企业提供相关的财务咨询和会计服务。

4、资产评估事务所：在发行人发行上市的过程中进行资产评估，出具评估报告等。

另外，在发行人发行上市的过程中为了用好用足发行上市的战略机遇，提高效率、获得增值服务，企业也可以聘请财务公司、专业管理公司等专业机构为企业发行上市服务。

三、选择券商等中介机构的原则

根据发行上市政策的不断完善并结合已发行上市企业的经验，选择中介机构应遵行以下五个原则。

1、符合资格原则

目前，国家对规范中介机构行为都有一系列管理办法，证券公司、会计师事务所和资产评估事务所等必须具备相应资质才能工作。就券商而言，按规定，券商必须具备一定条件才具有保荐资格，中国证监会只受理具备保荐资格的券商提交的证券发行上市推荐文件。因此，企业与券商接触中，要注意查看其营业执照等相关文件，鉴别其是否具有保荐、承销资格。在具备资质的券商中，根据资金实力、人员素质等，分为创新类、规范类和其它。为规避券商自身变动带来的风险，企业选择券商时，一般都会选择创新类和规范类券商，并尽可能选择创新类券商。当然，根据发展情况，这些券商会发生一些变化，所以企业要选择有资质券商，并及时注意券商的一些变化。

2、“门当户对”原则

随着市场发展和完善，证券公司的分工越来越明显，有些券商主要侧重做大项目，如中金、银河，有些券商专注于中小企业。在激烈的市场竞争下，投行业务会向少数几家保荐机构集中，这一趋势在中小板上已有所显现．到2006年12月12日，深交所中小板上市公司达100家，在众多保荐机构中，推荐过2家及2家以上的共21家，仅占目前国内保荐机构的30%，这21家保荐的企业却达79家，成功保荐的上市公司占已上市公司的近80%，与此同时，却有31家保荐机构暂无中小板首发保荐上市项目，占目前保荐机构的44％。作为中小企业，应选择实力强、信誉好、经验丰富、精力充沛的中介机构。所谓实力强，主要看其注册资本大小、保荐人多少，是否有较大规模；所谓信誉好，主要看其过去工作质量、服务态度、诚信情况，包括有无受到证监会处分；经验丰富，对某个行业熟悉程度，承担该行业企业和从事中小企业项目数量的多少；所谓精力充沛，主要是看该券商目前人员从业经验、近期首发上市任务多少，判断券商将本企业放在整个业务构成中的位置，一是能否选派一流专家在场参加工作，二是在推荐任务繁忙时，能否将本公司放在优先位置。

3、费用合理原则

企业发行上市选择到了合适的中介机构后，支付的费用要合理．在参照整个证券市场行情确定费用时，要结合公司自身状况，一般而言，规模大、历史沿袭长、架构比较复杂的企业支付的费用要高点。在某种程度上讲，支付费的高低与中介机构提供服务的水平和质量以及对项目的责任心应有很大的联系。千万不能以为熟悉的中介机构不计较费用，每次都会派高水平的人为企业长期的、专项的服务。费用过低，合作方一般不可能派水平高的人长时间为企业服务；此外费用的逐步到位过程本身是合作各方一个必不可少的磨合过程，合作过程中相互认识、相互适应、相互改变，最终以费用作为调节的工具，才能实现各方“良性互动”，并体现在企业改制、发行上市的时间、效率和成功率等方面。

4、竞争原则

即在多家中介机构之间进行招标。企业应向多家中介机构招标，并要求各个中介机构在投标时拿出具体的工作程序和操作方案。这样不仅给企业提供了有关信息和知识，而且直接给了企业一个比较的基准。通过对比，可以排除不适合要求的中介机构，确定拟合作的中介机构，确定合理的中介费用。

在选择中介机构时，熟人介绍是认识中介机构渠道之一，但千万不能依赖，也不能盲目相信。实践中，经常有由熟人介绍的中介机构，因水平和能力的缺失而导致上市工作进展缓慢，甚至丧失上市良机的情况。因此，企业在与熟人介绍的中介机构接触时，切记一定要遵循市场化原则运作，否则，企业在开展后续工作时，会变得相当被动。

5、任务明确原则

在选定中介机构时尽可能敲定工作内容、范围、时间、要求及费用，尽量避免敞口合同。一般来说，中介机构在应聘时非常慷慨、认真且积极，有时为了拿到项目甚至不惜主动削价、自愿提高工作标准并扩大工作范围，而随着项目的深入，他们往往会提出很多条件，有时甚至以退出或终止项目相要挟，企业会显得很被动。为此，有关费用和工作要求，企业首先自己心中要有数，同时在选聘时尽可能谈细并谈定。

四、选择中介机构的程序

l、成立选择中介机构临时工作组。每个企业的上市需要懂专业并有经验的人员组成工作组展开工作。一般由董事长任组长，由董事会秘书、公司财务负责人、办公室主任、相关政府人员作为组员。

2、制定招标文件，统一招标。采取定时到企业现场演讲、问题沟通等办法．招标文件一般包括：中介未来发展目标、中介资质、业务历史和经验、现有团队状况、对发行状况的认识、对我们企业上市的初步方案、拟进入现场的团队状况、目前该证券公司内核的重点、对证监会审核及发审会审核情况的了解等。

3、评标、打分。投标书结合现场演讲（相当于“面试”).重点关注对资本市场发展的认识、如何利用上市的机遇、如何帮助同行业企业上市并且上市后对企业的意义等。

4、选择性考察。到中介机构．悠部和曾经成功上市的企业进行了解考察．

5、确定并签订企业改制的合同，发行上市的合作合同暂不签订。

6、最终确定发行上市中介机构。企业改制过程是各中介机构合作的首个磨合期，许多问题会在此期间显露，发行上市的合作合同在改制合作期完成后签订，有利于企业最终选择到合适、满意的中介机构。

五、与中介公司合作中应注重事项

1、上市与发展必须确保两不误。

发行上市工作虽然十分重要，但千万不能忘记企业经营是根本、企业管理是基础。上市也是企业的一次融资行为，融资成功是过程，不是目标。这对于成熟的、发达的欧美资本市场来说是再简单不过的一件事。但对于中国的企业成长历史和现实来说，往往作为一次“脱胎换骨”的规范和管理升级过程，要花大量精力，而且工作难度大，容易使管理层将上市融资作为目标，结果造成企业业绩下滑，反而不能顺利上市。所以董事长既不能放手不管，而派一名办事员来进行沟通协调，又不能完全把精力放在发行上市。为此，企业内部要组成一个精干的上市工作小组，并随着上市工作的推进，根据需要逐步到位。专职从事发行上市的负责人可派一名能力过硬的副总或董事来负责，其工作的内容也可不断调整，一开始是兼顾，随着工作的深入直到全职投入。

2、企业与中介机构必须加强沟通和协调

在重组上市过程中，企业与中介机构是一个互助、互补又相互制约的关系．为了更好地发挥中介机构的作用，更大地提高企业价值和改革力度，双方应建立起定期和不定期“碰头”制度，及时沟通信．息，总结经验教训，发现问题并解决问题。这种工作协调会，不仅在企业与中介机构之间不可缺少，在中介机构之间也十分必要。

对中介机构，企业要虚心听取他们的建议，尊重他们的专业判断，但决不能撒手不管，也不能过分迷信他们的经验，做到依靠但不依赖。尤其要防止两种情况，一种是当企业内部出现重大利益调整而意见未最终明确前，中介机构常常容易“和稀泥”，甚至是缺乏原则性。企业应要求中介机构就有争议问题拿出首尾一致、明确的、负责任的意见和建议，当然，企业能否尊重中介机构的意见，能否理性对待并公正评价，是中介机构能否真实地表达他们的意见并坚持原则的关键。第二种是中介机构，尤其是境外机构往往更善于保护自己而不愿承担责任．为了其自身利益，他们有可能选择不是对公司最有利的方式和方法，甚至有时操纵信息。为此，在整个工作过程中，企业应要求中介机构提前拿出每一个阶段切实可行的工作计划，并要求他们适时、真实地提供充分的信息。同时，为了有效地推进工作进程和确保企业自身利益，企业有很必要建立自已的信．息渠道，这种信．息渠道包括内部的，也包括来自外部市场和其他专业机构的。

3、企业自身必须组织得力

由于企业的改制上市工作不仅难度大、时间长、任务重，而且是企业自身管理各方面的一个升级的过程，许多企业本身缺乏这方面人才，选择了中介机构并支付一定费用后认为就可以放心和放手了，仅仅派一个办事员、办公室主任或财务部经理等作为一个联络员来推进整个上市工作，这是一个误区。

企业的改制上市是“一把手工程”，其中关系到重大利益的取舍、组织架构的变化、业务层面的重组与升级、政府关系的协调与政策运用等等，一个办事员进行联络或完全依靠中介机构是无法做到的。针对企业改制、发行上市过程中的具体问题，中介机构主要为理清思路、拟订解决方案提供专业化的服务，但方案的具体落实必须由企业自己去完成。这相当于企业委托某研究所进行某项技术的专业研究，技术上的成果依靠研究机构，但如何将技术变成产品、通过产品经营实现盈利必须由企业自己完成。为此，上市过程中，企业必须派相对专业的人直接参与整个工作过程，并主导和控制全过程，这不仅要求企业一把手重视，而且要求企业管理层一定要熟悉有关证券业务，特别要有一个懂专业的董秘。这也是中介机构正确认识企业、及时发现问题并有针对性地解决问题的保证。

4、企业向中介机构提出的要求必须合理可行

拟发行上市企业应客观公正地评价自己的行业地位、企业发展阶段、团队能力、管理水平。在企业不符合上市条件时不要硬上，具备条件时也不要错失上市的大好时机。企业对发行上市不可急于求成，要有一颗平常心，与中介机构要建立“良性互动”，不能相互推诿和指责，正确评估发行上市的难度、需要的时间，对中介机构在合作过程中提出合理的要求。

另外发行上市过程是把企业的各项标准上升一个台阶的过程，企业应更多地应向内部管理和效益提要求，不是向中介机构的“包装能力”提要求。相当于做菜原料本身的新鲜度是决定菜肴好坏的根本，配方也重要但是相对于原料而言的是第二位的．

5、企业必须重视内部培训

统一企业内部思想，提高企业各管理层认识水平和业务能力，是企业顺利上市并确保今后规范运作的关键，为此，要加强企业内部有关上市知识和规范化管理的培训。企业聘用中介机构后，应要求中介机构及早参与企业的人员培训和基础准备工作。由于改制上市工作常常要在短期内完成，而在此期间内，企业如果不注重统一各级及各方面对改制上市的认识，如果不注重普及改制上市的基础知识和工作要求，由于认识和理解的差异，基层单位在填报数据和资料中很容易造成偏差。

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上市辅导服务

上市辅导的内容，由辅导机构在尽职调查的基础上，根据发行上市相关法律、法规和规

则以及上市公司的必备知识，针对企业的具体情况和实际需求来确定，包括以下主要方

面:

(1)组织由企业的董事、 监事、高级管理人员(包括经理、副经理、董事会秘书、

财务负责人、其他高级管理人员)、持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人参加

的、有关发行上市法律法规、上市公司规范运作和其他证券基础知识的学习、 培训和考

试，督促其增强法制观念和诚信意识。

(2)督促企业按照有关规定初步建 立符合现代

企业制度要求的公司治理结构、规范运作，包括制定符合上市要求的公司章程，规范公

司组织结构，完善内部决策和控制制度以及激励约束机制，健全公司财务会计制度等

等。

(3)核查企业在股份公司设立、 改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评

估、资本验证。

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新品上市培训计划

真正的销售是靠销售人员来落实的，新品上市计划要给销售人员的上市给出指引和说明，其主要作用如下： 1、 向销售人员介绍清楚，这个新产品的诞生思路、它的优势和利益点在那里，具体的包装口味、价格描述是怎样的，使业务部对此新品的上市做到心中有数，增强信心。 2、 具体产品在上市销售的过程中会有广告投放、铺货、经销商进货奖励、二批及零店促销、超市进店、消费者促销等一系列动作，新品上市计划要对每一项工作做出具体规划和安排，确保上市各项活动有条不紊的进行。 新品上市计划不同企业各有特色，但从常规上讲一般包括以下内容： 一、新品上市的合理性、可行性 1、 市场背景分析及上市目的 主要内容： a、 该品类市场的总体趋势分析（一般是用发达地区、海外市场的数据来印证国内市场未来趋势） b、 该品类市场的区格市场占比分析（按功能、口味、价格等要素区格）； c、 得出结论： 新品定位的市场整体趋势看好（或者是切入了空白/尚有较大空隙的细分市场区格）； 产品选项迎合了某些市场机会：上市这个新品的目的正是利用这些市场机，会达到怎样的销量、品牌的成长效果。 2、企业现有产品SWOT分析： 主要内容：通过对企业现有产品和竞品及整体市场对比的SWOT分析得出结论：目前，我们在产品线组合上尚有可改进之处，有必要推出新品，丰富、改良产品线。 3、新品描述及核心利益分析 主要内容： 1） 新品的口味、包装、规格、箱容、价格、毛利、目标消费群等要素详细描述。 2） 各要素相对竞品的优势 如：本品与竞品进行匿名口味测试的结果统计、本品在价格和通路利润方面比竞品优胜多少？ 3） 新品相对竞品的诸多好处之中有什么特别优势（即：产品的核心利益），给新品上市提供有利的支持。如： 本品通过引进新的包装生产线使产品在维持原保质期、口味及整体外观效果前提下成本下降30%，零售价略低于竞品、但通路利润是竞品的3倍，同时促销预算提高15%。而竞品即使立刻引进该包装生产线，但他安装调试到正式生产至少也要十个月左右的时间。 本企业新品（保鲜奶、保质期10天，消费者特别关注产品的生产日期、新鲜程度）对XX地区，配送时间为1天。而竞品对该地区配送时间至少4天，哪么在该地区我公司的产品新鲜程度，竞品无法模仿。 4） 最后得出结论：我们有充足的理由（优势）会赢，我们一定能赢！ 二、新品上市的具体行动计划 1、 新品上市进度：产品在各区域是同时上市吗？如果不是，那么各区域产品上市时间安排是怎样的？ 2、 铺货进度计划：产品在各区域的商超、批发、零售渠道进行铺货，要求各地在什么时间达到多少铺货家数和铺货率。 3、 通路＆消费者促销：各地销售人员在商超、批发、零售、家属区等各通路，针对店方和消费者做怎样的促销活动？具体的时间、地点、方式等细节的落实。 4、 宣传活动： 针对本次新品上市工作，企业投入的广告具体播放时间、频率、各种广宣品、助陈物的样品和投放区域、方式及投放数字。 三、其他： 1、 新品销量预估：一般要预估新产品上市后一年内每个月的销量，至少也要预估三个月，否则生产单位和销售单位没有办法进行产销方面的协调动作 2、 A＆P费用预算：就是新产品推动的广告和促销活动的费用计划，这一部分实际上是《上市计划》的“重中之重”，你的老板必须要看看按照这样的上市计划他要付出多大的代价、花多少钱，来决定是否批准你的计划。所以，费用预算要尽可能的精准，并适当的打一些“富余”；否则，以后新品推广的费用严重超支的时候，你就惨啦！ 3、 产品损益评估：规范化运做的企业一般都特别注意财务收益的评估，因此制作一张“新产品损益评估表”必不可少；它一般包括销售收入、生产成本、毛利额、销售费用、管理费用、营业利润等项内容。这些数据都需要产品经理在财务部门的协助下一个一个的确认、计算。 重要提示：新品上市计划撰写注意事项 新品上市计划一般会有“两版”：一版是提交总经理核准的，另一版是给销售单位做说明用的。 “核准版”一定要详细、量化，但给销售人员的“演示版”上市计划则一定要注重实用性，不要把上市计划的重心放在花哨的格式、繁琐的背景数据分析上。 有关企划专业的数字分析（如：区隔市场详尽的占比分析，各种产品测试结果统计）最好不要出现。 在提交给销售部做指引的上市计划中，也不要出现过多的企划专业数据模型——这样内容销售人员看不懂，也不会用，还容易引起反感（觉得企划部是理论家，做的东西不实际）。 你只要通过一些简洁的数据让销售人员知道，新产品设计符合市场机会，在口味、价格等几个要素上相对竞品有明显优势即可。

企业上市培训？

企业上市的基本流程

一般来说，企业欲在国内证券市场上市，必须经历综合评估、规范重组、正式启动三个阶段，主要工作内容是：

第一阶段 企业上市前的综合评估

企业上市是一项复杂的金融工程和系统化的工作，与传统的项目投资相比，也需要经过前期论证、组织实施和期后评价的过程；而且还要面临着是否在资本市场上市、在哪个市场上市、上市的路径选择。在不同的市场上市，企业应做的工作、渠道和风险都不同。只有经过企业的综合评估，才能确保拟上市企业在成本和风险可控的情况下进行正确的操作。对于企业而言，要组织发动大量人员，调动各方面的力量和资源进行工作，也是要付出代价的。因此为了保证上市的成功，企业首先会全面分析上述问题，全面研究、审慎拿出意见，在得到清晰的答案后才会全面启动上市团队的工作。

第二阶段 企业内部规范重组

企业首发上市涉及的关键问题多达数百个，尤其在中国目前这个特定的环境下民营企业普遍存在诸多财务、税收、法律、公司治理、历史沿革等历史遗留问题，并且很多问题在后期处理的难度是相当大的，因此，企业在完成前期评估的基础上、并在上市财务顾问的协助下有计划、有步骤地预先处理好一些问题是相当重要的，通过此项工作，也可以增强保荐人、策略股东、其它中介机构及监管层对公司的信心。

第三阶段 正式启动上市工作

企业一旦确定上市目标，就开始进入上市外部工作的实务操作阶段，该阶段主要包括：选聘相关中介机构、进行股份制改造、审计及法律调查、券商辅导、发行申报、发行及上市等。由于上市工作涉及到外部的中介服务机构有五六个同时工作，人员涉及到几十个人。因此组织协调难得相当大，需要多方协调好。

以上就是关于《企业上市培训》的内容，股票市场千变万化，各位应该要不断学习，以便有足够的知识和经验去降低风险。