未经核准开展跨境业务,富途控股、老虎证券被证监会要求整改,股价盘前跌30%_监管_上市公司_金融

原标题：未经核准开展跨境业务,富途控股、老虎证券被证监会要求整改,股价盘前跌30%

出品 | 搜狐财经

作者 | 冯紫彤

12月30日，证监会网站发布《中国证监会推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作》的文章，表示富途控股、老虎证券未经证监会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据证券法等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。

文章表示，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，证监会拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。

一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。

二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。

文章一经发布，作为美股上市公司，富途控股、老虎证券盘前持续跳水，跌幅一度超过30%。

关于富途控股、老虎证券非法跨境展业一事，监管早有发声。

2021年10月15日，证监会通过媒体发声表明监管态度，即此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合证券法、证券公司监督管理条例等法律法规规定，将依法对此类活动予以规范。

2021年11月11日，证监会对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈，明确了证监会监管态度，要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。

2021年10月召开的第三届外滩金融峰会上，中国人民银行金融稳定局局长孙天琦曾用不直接点名的方式指出，注册在开曼群岛的A公司存量入金账户80％来自我国境内，注册在香港的B公司为55％。从业务实质看，跨境互联网券商属在我国境内“无照驾驶”，属非法金融活动，这种定性与资本项目是否完全可兑换无关。

据市场推测，孙天琦所说的A公司正是老虎证券。

官网信息显示，老虎证券成立于2014年，是一家专注美港股的互联网券商，在多个国家和地区设有办公室，拥有近1000名员工。目前，已取得美国、新西兰、澳大利亚、新加坡等地的券商牌照或许可，并为当地居民提供证券、衍生品交易等服务。2019年3月20日，老虎证券正式在美国纳斯达克交易所挂牌上市。

此外，公开资料显示，老虎证券注册地位于开曼群岛，办公地址位于北京市朝阳区。

富途控股由腾讯控股前产品经理李华于2012年在香港创立，背后投资方主要有腾讯控股、红杉资本、经纬中国。2019年3月，富途在纳斯达克挂牌上市。官网信息显示，富途控股持有香港证监会（SFC）颁发的第1/2/3/4/5/7/9类牌照，此外持有新加坡、美国、伦敦等多地金融牌照。

证监会12月30日文中表示，将责成相关派出机构对富途控股、老虎证券进行现场核查、督促整改，并视整改情况采取进一步监管措施。返回搜狐，查看更多

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